建行常德分行圆满完成柜面专项整治工作

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文章摘要:2017年6-9月,常德分行认真开展柜面专项整治行动,对全行柜面各环节、各部位进行了一次全面体检,取得明显成效。他们主要做了以下工作:

  2017年6-9月,常德分行认真开展柜面专项整治行动,对全行柜面各环节、各部位进行了一次全面体检,取得明显成效。他们主要做了以下工作:

  一、精心组织,分工明确

  根据省行方案,该行6月份出台了《常德分行2017年“强基础管理、抓整改效果、防案件风险”柜面专项整治工作方案》,成立了以分管渠道与运营工作的行领导为组长,渠道与运营管理部、公司业务部等相关部门负责人组成的专项整治工作领导小组,明确了部门工作职责。

  二、上下联动,有序推进

  一是全面自查。渠道与运营管理部采取营业网点自查、互查与二级行检查三种方式,网点对柜员全部尾箱集中全面自查,市分行安排网点间互查,并实施复查。成员部门根据专项整治内容及重点实施检查监督,电子银行与信用卡业务部组织专人对信用卡发卡业务柜面申请受理、客户重要资料修改等客户身份核实环节进行了重点检查;个人金融部结合2017年度第二次个人金融业务风险检查一并开展检查;公司业务部加强产品收费检查,规范收费管理,积极配合省行条线检查,督促网点加强问题整改。

  二是强化教育与宣传。渠道与运营管理部每月开展一次合规教育,学习内容涵盖《员工合规教育手册》、“188条”、“388条”等。每季度召开委派风险例会,同步开展党廉及合规教育;纪检监察部开展“三清查”及送培训到基层活动,加强员工廉洁自律教育。

  三是直面问题,强化整改。根据问题性质,渠道与运营管理部严格按规定对责任人进行了责任追究和处理,其中积分34人次共52分,扣减绩效6人次计1200元,问题整改率100%。为强化检查成果运用,有针对性编发风险提示,如对发现存在的主管授权不到位、现金调拨与账务处理不同步、现金收付存在的监管风险等问题,编制《渠道与运营风险提示》3期。个人金融部要求网点认真分析产生问题的原因,加强督导培训,杜绝类似问题再次发生。

  三、巩固成果,形成常态

  该行根据专项治理整治情况,抓长效机制建设,将整治内容及问题整改结果纳入四季度常规检查内容,做好回头看检查。(渠道与运营管理部)


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