8家私募涉嫌非法集资被注销 康汉投资假借旅行社之名

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文章摘要:私募强监管态势不变,已有8家涉嫌非法吸储或集资诈骗私募被注销登记!其中一家涉嫌非法集资的私募康汉投资,背后股东各种更变颇为值得关注。

  私募强监管态势不变,已有8家涉嫌非法吸储或集资诈骗私募被注销登记!其中一家涉嫌非法集资的私募康汉投资,背后股东各种更变颇为值得关注。

  进入2018年,基金业协会注销私募基金的力度有所加强。1月24日,基金业协会注销第四批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构,共19家,其中2家因涉嫌非法集资被注销;2月1日,基金业协会又注销了6家因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查的私募基金管理人。

  10家私募涉嫌非法集资,8家被注销

  非法集资包含两个罪名,非法吸收公众存款和集资诈骗。

  去年12月29日,基金业协会发布公告,要求因涉嫌非法吸收公众存款罪或集资诈骗罪被公安机关立案侦查的北京中房天耀股权投资、康汉投资等10家私募管理人出具专项法律意见书,同时就公司经营及风险情况予以说明。逾期未提交或未通过审核将被注销登记。

  一个月后,康汉投资、鑫达众汇等8家私募管理人未按要求提交专项法律意见书,其中康汉投资和中投互联2家机构因被公示为失联机构满三个月未主动联系协会已于1月24日被被注销登记,其余6家机构本次被注销。

  值得注意的是,北京中房天耀股权投资、北京银库财富等2家私募基金管理人向协会报告称公安机关即将侦结案件,待案件结束后提交法律意见书,协会将暂停上述2家私募基金管理人的基金备案。

  实际上,私募基金与非法集资之间不仅千差万别,而且后者不仅违法,数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,将被处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产,并对正规的私募行业造成极大不良影响。

  而现实是,市场上不乏一些公司通过手机短信、推介会等方式公开宣传向社会募集资金,承诺只需10万或者几万就可以投资,而且有15-20%的年化收益等,以私募基金的名义非法集资,一旦非法集资风险爆发,通常会波及数千人或数万人,影响极为恶劣。

  按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金只能面向特定对象募集,私募投资者必须符合合格投资者标准(个人金融资产不低于300万元或者近三年个人年均收入不低于50万元),且投资单只私募基金金额不得低于100万元。私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、分析会、传单、微信等方式向不特定对象宣传推介私募基金。不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  对照以上规定,大部分非法集资就能轻易识别。

  去年4月,证监会打非局副局长刘云峰表示,当前私募基金涉嫌非法集资的风险事件主要呈现滥用登记备案信息非法增信、非法集资特征突出、违法机构集团化经营等三个特点。

  其中值得注意的是违法机构集团化经营,集团内部互联网金融、P2P、众筹、小贷、私募基金等业务相互交织、渗透,这些业务涉及银监、证监、地方金融监管等多个监管线条,单从私募基金业务本身难以看穿其非法集资本质,违法行为隐蔽性、风险传递性更加突出。

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